Одним из обязательных условий профессиональной дея­тельности банков на рынке ценных бумаг является их членст­во в организациях, объединяющих профессиональных участ­ников фондового рынка:

• Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР);
• Национальной фондовой ассоциации (НФА);
• Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД);
• Ассоциации участников вексельного рынка (АУВЕР);
• Национальной валютной ассоциации (НВА).

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основе специального раз­решения - лицензии.

В связи с окончанием 11 июня 2000 г. срока действия ге­неральной лицензии Центрального банка Российской Феде­рации от 11.06.1997 № 90-000-2-00001, единственным феде­ральным органом исполнительной власти, в компетенцию ко­торого входит осуществление функций лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, является ФСФР России.

Для деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг законом установлено три вида лицензий, каж­дый из которых выдается на каждый вид профессиональной деятельности в отдельности:

• на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бума­гами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельно­сти и деятельности по организации торговли выдается ли­цензия профессионального участника рынка ценных бумаг (см. Приложение 3);
• на осуществление деятельности по ведению реестра вла­дельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществле­ние деятельности по ведению реестра;
• на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выда­ется лицензия фондовой биржи.

Банки могут получить первые два вида лицензий. Для получения лицензии банк подает в лицензирующий орган заявление по типовой форме.

Кроме заявления, представляются, в частности:

• нотариально удостоверенные копия свидетельства о госу­дарственной регистрации, копии учредительных докумен­тов, копия письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классифи­кационных признаков; копия карты постановки на учет налогоплательщика, копия документа об избрании или на­значении исполнительного органа заявителя;
• заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках, расчет размера собственного капитала банка на последнюю отчетную дату;
• для банков, созданных в форме акционерных обществ: доку­мент, подтверждающий государственную регистрацию по­следнего выпуска акций, - уведомление регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска акций или письмо финансового органа, подтверждающее государствен­ную регистрацию ценных бумаг с указанием даты и кода;
• копии квалификационных аттестатов специалистов, вы­данные ФСФР, заверенные печатью заявителя;
• копия штатного расписания банка, с данными о внутрен­ней структуре и ФИО сотрудников;

• копия платежного документа, удостоверяющего уплату банком единовременного лицензионного сбора;
• иные документы, устанавливаемые ФСФР.

Для получения банком лицензии на депозитарную дея­тельность необходимо представить также стандарты депози­тарной деятельности. Для получения лицензии на брокер­скую и дилерскую деятельность - правила ведения внутрен­него учета.

При первичном обращении выдается лицензия со сро­ком действия 3 года. Лицензия без ограничения срока дейст­вия выдается только на тот вид профессиональной деятельно­сти на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у со­искателя лицензии имеется лицензия сроком действия 3 года на момент принятия решения лицензирующим органом о выдаче лицензии без ограничения срока действия.

ФСФР РФ формирует и ведет реестр выданных, приос­тановленных и аннулированных лицензий. Информация, со­держащаяся в этом реестре, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Службы в сети Интернет.

Для получения лицензии на осуществление профессио­нальной деятельности в штате банка по каждому виду про­фессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг должен быть специалист, имеющий соответствующий квалификационный аттестат. Банк должен иметь штатного сотрудника - контролера или службу контроля. При этом контролером не могут быть лица, выполняющие функции единоличного исполнительного органа, руководители струк­турных подразделений, работники юридических служб орга­низации, работники бухгалтерии, непосредственные органи­заторы профессиональной деятельности, лица, совершающие и оформляющие сделки и операции с ценными бумагами.

Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

• неполнота или недостоверность содержащейся в заявлении и регистрационной форме информации, несоответствие заявления установленной форме;
• наличие в представленных документах недостоверной или неполной информации;
• непредставление документов, необходимых для выдачи лицензии;
• несоответствие представленных документов требованиям законодательных и нормативных актов ФСФР;
• непогашенная судимость за корыстные преступления в от­ношении руководителей, контролеров или специалистов заявителя;
• несоблюдение требований к достаточности собственного капитала.

Лицензирующий орган может приостановить действие или аннулировать лицензию по основаниям, предусмотрен­ным соответствующими законодательными и нормативными актами. При устранении причин, которые послужили осно­ванием для отказа в выдаче лицензии, банк повторно подает заявление и другие документы на получение лицензии.