Банк-брокер - финансовый посредник, занимающийся ку­плей-продажей ценных бумаг за счет и по поручению клиента, взимая комиссию за выполнение посреднических операций.

Брокерские операции - совершение банком сделок с цен­ными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комисии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комис­сионера в договоре.

Брокерский договор - договор (комиссии, поручения, агентский), заключенный между клиентом и банком-брокером, определяющий условия предоставления последним брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

Банк-агент - банк, который вступает в сделку с клиен­том в качестве комиссионера, не принимая на себя финансо­вых рисков по сделке (за исключением риска, который выте­кает из возможного банкротства его клиента).

Лицевой счет клиента - внутрибанковский учетный счет, открываемый банком для учета денежных средств кли­ента, поступивших в банк для проведения брокерских опера­ций в соответствии с условиями регламента банка по брокер­скому обслуживанию.

Расчетный счет клиента - счет, открываемый банком юридическим лицам, имеющим самостоятельный баланс, для хранения денежных средств и осуществления расчетов с дру­гими юридическими и физическими лицами.

Счет клиента - счет, открываемый банком физическим лицам для хранения денежных средств и осуществления рас­четов с другими юридическими и физическими лицами.

Счет депо - счет, открываемый для учета ценных бумаг клиента в соответствии с депозитарным (междепозитарным) договором, заключенным между банком и клиентом.

Торговые операции - юридические и иные действия бан­ка, направленные на приобретение или продажу ценных бу­маг в интересах и за счет клиента.

Неторговые операции - фактические и юридические действия, не связанные непосредственно с совершением сде­лок купли-продажи ценных бумаг, но являющиеся неотъем­лемой частью обслуживания клиента в рамках договора на дилерское или брокерское обслуживание клиента.

Банк-дилер - участник рынка ценных бумаг, торгующий ценными бумагами от своего имени за свой собственный счет.

Дилерские операции - проведение банком сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени за свой собственный счет путем публичного объявления цен покупки и/или про­дажи определенных ценных бумаг с обязательством исполне­ния сделки по объявленным им ценам.